最高法院112年度台上大字第991號 違反洗錢防制法

最高法院112年度台上大字第991號 違反洗錢防制法

最高法院刑事大法庭裁定 112年度台上大字第991號 上 訴 人 臺灣高等檢察署檢察官蔡顯鑫 被 告 莊博智 指定辯護人 臺灣高等法院公設辯護人陳德仁、唐禎琪 上列被告因違反洗錢防制法案件，本院刑事第一庭裁定提案之法 律爭議（本案案號：112年度台上字第991號，提案裁定案號：11 2年度台上大字第991號），本大法庭裁定如下： 主 文 檢察官明示僅就第一審判決之科刑部分提起上訴，嗣於第二審法 院宣示判決前，指被告另有起訴書未記載之犯罪事實，與第一審 判決所認定之犯罪事實具有想像競合犯關係，請求第二審法院一 併加以審判。第二審法院如認檢察官請求併辦之犯罪事實，與第 一審判決所認定之犯罪事實具有實質上或裁判上一罪關係，即應 就第一審判決之科刑暨所認定之犯罪事實，與檢察官請求併辦之 犯罪事實一併加以審判。 理 由 壹、本案基礎事實 一、本案第一審判決認定被告莊博智基於幫助普通詐欺取財及一 般洗錢之不確定故意，提供其銀行帳戶之提款卡與密碼予不 詳之人使用，嗣該不詳之人與其所屬之詐欺集團成員共同對 於8位被害人施行詐術，致該8位被害人均受騙而分別匯款至 被告所提供之上述金融帳戶內，旋遭該詐欺集團成員提領一 空等情，而論被告以幫助普通詐欺取財及幫助一般洗錢罪， 並依想像競合犯關係從一重以幫助一般洗錢罪處斷，量處有 期徒刑4月，併科罰金新臺幣2萬元，並諭知罰金易服勞役之 折算標準。 二、嗣檢察官認為第一審判決對被告量刑過輕，而依刑事訴訟法 第348條第3項規定，明示僅對第一審判決之科刑部分向原審 法院提起上訴（被告並未上訴)。原審法院依檢察官明示上 訴之科刑部分調查審理後辯論終結，並定期於民國111年11 月15日宣判。惟檢察官於同年月7日，向原審法院提出「移 送併辦意旨書」及相關卷證，指因被告本件犯罪而被害者， 除第一審判決所認定之8位被害人外，尚有其他12位被害人 受騙匯款至被告所提供之銀行帳戶並被提領一空。而被告所 涉上開部分之事實，與第一審判決所認定被告之犯罪事實具 有想像競合犯之裁判上一罪關係，為本件起訴效力所及，請 求原審法院一併加以審理。原審法院以本件檢察官既明示僅 就第一審判決之科刑部分提起上訴，則其僅須就該明示上訴 之科刑部分加以審理，而第一審判決之科刑並無違法或不當 之情形，因而予以維持，判決駁回檢察官在第二審之上訴； 並於宣示判決後，以前述理由將檢察官請求併辦之相關卷宗 退回檢察官。檢察官不服原審判決，向本院提起第三審上訴 ，以其前揭請求原審法院併案審理之相同理由，指摘原審法 院未將上開請求併辦部分事實一併加以審究，有刑事訴訟法 第379條第12款所規定之已受請求之事項未予判決之當然違 背法令。 貳、本案提案之法律問題 檢察官明示僅就第一審判決之科刑部分提起上訴，嗣於第二 審法院宣示判決前，提出「移送併辦意旨書」及相關卷證， 指被告另有未經起訴之事實，與第一審判決所認定之犯罪事 實具有想像競合犯之裁判上一罪關係，請求第二審法院一併 加以審判，第二審法院對於檢察官上開請求應如何處理？ 參、本大法庭之見解 一、一部上訴權與其界限 ㈠刑事裁判係國家本其高權審判之作用，依循正當法律程序以 發現真實，進而為適當之法律適用，以維護社會安定秩序及 確保當事人權益。又為求裁判之認事用法正確無誤，乃有審 級制度之設，許當事人對於未確定之裁判向上級審請求救濟 ，除實現國家正確行使刑罰權之公共利益以外，並兼顧被告 受憲法保障之基本人權。法律雖允許當事人得對於判決之一 部提起上訴，然其就科刑或其他法律效果之一部上訴，就個 案而言是否妥當，仍應在上述維護國家正確行使刑罰權與保 障被告基本人權等憲法重要價值框架內，而為合憲性與合目 的性之解釋與適用，不能僅偏重於當事人之上訴處分權而完 全忽略刑事訴訟法實現國家刑罰權之正確行使及追求正義之 根本目的。 ㈡上訴係不服下級審法院之判決而請求上級審救濟之方法，本 於訴訟主義之原理，是否提起上訴暨提起上訴請求上級審救 濟之範圍，原則上固以上訴權人之意思為準，全部或一部上 訴，均無不可。惟刑事訴訟法第348條（下或稱本條）第2項 前段規定：對於判決之一部上訴者，其有關係之部分，視為 亦已上訴。此所謂「有關係之部分」，係指判決之各部分在 審判上無從分割，因其一部上訴而全部受影響者而言。是當 事人聲明一部上訴，就個案而言，在實體法或程序法上是否 均屬妥當可行，參照德國刑事訴訟實務（詳如後述），仍應 視聲明上訴部分與未聲明上訴部分能否分割審判而不致造成 裁判矛盾、錯誤或窒礙而定。亦即上訴範圍，原則上固應依 上訴人之意思而定，第二審法院之審理範圍，亦應以第一審 判決經合法上訴之部分為限（同法第366條參照）。當事人 雖聲明一部上訴，然未經聲明上訴部分與聲明上訴部分，在 具體個案之審判上是否具有不可分割之關係，而應視為上訴 ，仍待第二審法院審認，此係第二審法院基於法律所賦予之 獨立審判職權，本不受上訴人聲明上訴之範圍或上訴所指摘 事項之拘束。倘第二審法院認未經聲明上訴部分未一併加以 審判，將會造成裁判錯誤、矛盾或窒礙者，依前揭規定，未 經上訴人聲明上訴部分，亦應視為已提起上訴，併屬第二審 法院之審理範圍。其目的無非係在避免判決錯誤或歧異，而 損及當事人權益與裁判的正確性。此與採行當事人進行主義 ，法院審判範圍完全委由當事人決定，上訴審法院之審判範 圍即為當事人之上訴範圍，且原則上於審判期日前即已劃分 明確，當事人得據以主張攻擊防禦方法，法院則不負有上訴 範圍以外之審判義務，判決結果亦不致溢出當事人聲明上訴 範圍之制度，迥不相同，自不能不辨。本條於110年6月16日 修正公布，雖增訂第2項但書即「但有關係之部分為無罪、 免訴或不受理者，不在此限」之例外規定，使該部分不生移 審效果而確定，然其目的係基於貫徹無罪推定及落實檢察官 舉證責任之理念，而限縮上開所稱「有關係部分」之適用範 圍，以避免對被告造成突襲並減輕被告訟累，但仍未完全揚 棄上訴範圍應由第二審法院依本條第2項前段規定決定之職 權主義精神。　　 ㈢我國刑事訴訟現制尚未完全採行當事人主義之立法例，第二 審上訴結構係採覆審制而非事後審制，法院仍兼有職權主義 發現真實暨維護被告合法權益之義務。是刑事訴訟法第267 條規定：檢察官就犯罪事實一部起訴者，其效力及於全部。 同法第348條第2項前段並規定：對於判決之一部上訴者，其 有關係之部分，視為亦已上訴。關於事實之審理，仍以第二 審為中心，實質上或裁判上一罪之案件，在最後審理事實之 法院宣示判決後始行發生之事實，因非法院所得審判，始為 案件判決之既判力所不能及。而日本法採訴因制度，具有限 定攻擊防禦及審判範圍之機能，並依其訴因而形成訴訟之實 體進行審判。即法院審判範圍係依檢察官之決定，而採處分 權主義，不認有所謂公訴不可分原則之適用，法院不得對訴 因以外之事實加以審判。其第二審（控訴審）復採事後審制 ，關於事實之審理，係以第一審為中心，並採最後事實審（ 第一審）審理可能說，皆與我國現制迥然不同，自不能逕依 規範體系全然不同之日本攻防對象理論，而一概排除公訴不 可分、審判不可分、上訴不可分及罪刑不可分等原則在我國 刑事訴訟上之適用；亦不能遽謂檢察官僅就科刑部分上訴， 即必然已放棄追究被告所犯與第一審判決所認定之犯罪事實 具有審判不可分關係之其他犯罪事實之意思，而據以排除第 二審法院依本條第2項前段規定，負有就未經當事人聲明上 訴之其他具有不可分性關係之犯罪事實部分，依職權一併加 以審判之法定義務。 ㈣德國刑事訴訟法第318條規定：事實審上訴得限於特定之上訴 事項。未為限制或根本未提出上訴理由時，視為對判決內容 全部聲明不服。另同法第327條並規定：法院之審查，僅限 於判決被聲明不服之範圍，此即該國所採「上訴限縮」（Be rufungsbeschränkung）制度，係本於當事人對於事實審上 訴程序之行為裁量及處分自由，認其就上訴事項享有獨立不 受拘束之特定程序支配權，當事人對於未經上訴部分既無意 請求救濟，上訴審法院即無須再為審理，以避免程序重複浪 費，而達成訴訟迅速及經濟之目的。德國法雖無類似我國本 條第2項前段擬制上訴之規定，但該國實務一貫見解仍認一 部上訴，必須該聲明上訴部分與未經聲明上訴部分，在事實 上及法律上均可以分開獨立審查判斷，而分開獨立審查結果 亦不致造成裁判矛盾或影響科刑之妥當性，始可准許，學說 上稱為「可分性準則」（Trennbarkeitsformel）。縱當事 人明示僅對於科刑或其他法律效果之一部上訴，未經一併聲 明上訴之犯罪事實部分，原則上固於上訴理由提出期間屆滿 時發生一部確定力或部分既判力（Teilrechtskräftig）， 上訴審法院因而受拘束而不得加以審判。然第二審法院如於 宣示判決前，發現第一審判決關於被告罪責事實有因事實誤 認或涵攝錯誤致罪責認定錯誤（例如有無犯罪、故意或過失 、責任能力、刑罰減輕事由及行為後法律已廢止刑罰等）， 致影響於科刑與否或輕重之情形時，仍不受第一審判決關於 罪責事實認定之拘束，而得重新認定事實（學理上或稱為一 部確定力之解除〈Durchbrechung〉），足可佐證當事人之一 部上訴權仍應有其必要之界限，縱使採當事人進行主義之德 國實務，第二審之上訴範圍亦非完全依當事人之意思決定， 第二審法院仍有依前述「可分性準則」加以審查而決定是否 認可之職權。 二、科刑或其他法律效果一部上訴仍應受上訴不可分等原則之限 制 ㈠刑事訴訟法第348條於110年6月16日修正公布，增訂第3項規 定：「上訴得明示僅就判決之刑、沒收或保安處分一部為之 。」此項規定本係配合刑事訴訟法原擬修正第二審改為事後 審兼續審制，與第三審改為嚴格法律審兼許可上訴制等訴訟 結構修正之配套措施，因上開修正訴訟結構之第二審已不採 覆審制，不再進行全面重複之審理，故有本條第3項可依當 事人之意思縮減上訴審理範圍之規定。但因整體訴訟結構及 刑事訴訟法關於罪刑、審判、上訴不可分原則暨同法第370 條第1項但書關於不利益變更禁止原則之例外等規定，均未 配合同時修正，此次修法遽行擷取其中一部分增設第3項規 定，賦予當事人得明示僅就下級審判決之科刑或其他法律效 果部分提起上訴，而使罪與刑或法律效果在上訴審之審判程 序分離，非但仍無法解決或避免第二審判決因現制而對被告 造成突襲之現況（縱在檢察官未提起上訴之情形下，無論被 告是對原判決之全部或僅就科刑一部提起上訴均無不同）， 且除了衍生罪與刑確定時期及特別救濟程序對象為何，及有 可能損害當事人訴訟權益等疑慮以外，在某些特殊個案上非 無可能因罪、刑分離裁判而發生裁判矛盾、錯誤或窒礙難行 之問題。為避免因科刑或其他法律效果之一部上訴而造成上 開問題，自應就本條第3項與第2項前段規定之立法目的與適 用關係加以探究釐清，俾以在我國現制之規範體系框架內作 成合目的性之解釋。 ㈡依本條第1項及第3項規定之法條文義觀察，其本質與內涵均 係法律賦予當事人一部上訴權之規定，其差別僅在前者係針 對當事人就「同一判決數罪中之一罪或部分數罪」或「同一 判決數被告中之一被告或部分被告」上訴之情形而言；而後 者則係針對「同一判決之數罪或一罪其中之刑、沒收或保安 處分」上訴之情形，二者所規範當事人一部上訴權之基本意 義相同，僅係其範圍寬狹有所差異而已。而本條第2項前段 之規定，其立法目的係在避免因當事人一部上訴權之行使， 牴觸前述不可分原則而造成裁判之錯誤、矛盾而無從依審級 制度加以糾正救濟，以維護裁判正確及科刑暨其他法律效果 之妥當性，具有調節國家正確行使刑罰權與當事人上訴處分 權之功能，故從法條文義、規範體系及立法目的以觀，不論 當事人係依同條第1項，或依第3項之規定行使其一部上訴權 ，除有同條第2項但書所定之情形以外，解釋上均應受同條 第2項前段規定之拘束。本條第3項立法理由第3點固說明增 訂第3項規定，係作為同條第2項之例外規定，惟並未進一步 說明其將第3項規定作為第2項例外規定之立論依據為何，以 致在適用上尚非全無疑竇。實務上雖有基於上揭立法理由， 認為依「例外規定使原則規定失效」之法理，當事人如明示 僅對科刑一部上訴，其未表明上訴之認定犯罪事實（論罪） 部分，因不在上訴審之審判範圍，上訴審法院如再併予審判 ，即屬未受請求之事項予以判決之當然違背法令。然從本條 第3項所規定一部上訴權之法條文字結構觀察，尚無從理解 該第3項係第2項前段之例外規定，而不受其節制。況科刑係 以經確認之事實及所論斷之罪名為其評價基礎，當事人如明 示對原審判決認定之犯罪事實或所論處之罪名部分提起上訴 者，依本條第2項前段規定，其效力當然及於相關之科刑、 沒收或保安處分部分（本條第3項立法說明第3點參照），係 因犯罪事實及論罪部分如經第二審法院撤銷，科刑或其他法 律效果當然連帶受影響而不具有可分性（學理上或稱為「順 向性之罪刑不可分」）。相對地，在當事人明示僅就科刑一 部上訴之情形，第二審法院審查第一審判決之科刑結果是否 合法妥適，仍應依第一審判決認定之事實暨所論斷之罪名， 甚至所踐行之訴訟程序是否正當合法而為判斷（學理上或稱 為「逆向性之罪刑不可分」）。換言之，犯罪事實（包括論 罪暨所踐行之訴訟程序等）與科刑之間因具有本質上內藴之 不可分性（inherent indivisibility），同屬本條第2項前 段所謂之「有關係部分」。如在具體個案，科刑或其他法律 效果之爭執牽動或影響第一審判決事實之認定及所論斷之罪 名，甚至第一審所踐行之訴訟程序、管轄或法院組織有嚴重 違誤者，則應視為全部上訴，而為第二審法院之審判範圍， 否則即會發生裁判錯誤、矛盾與窒礙，而與刑事訴訟制度旨 在維護被告合法權益及國家刑罰權正確行使之根本目的相悖 離。 ㈢科刑判決以事實認定、論罪與科刑、沒收暨保安處分之宣告 為其組成部分，在本條第3項增訂公布前，我國實務向認事 實認定與論罪、科刑在審判上具有不可分離之關係，無論係 就事實認定、論罪或科刑之一部聲明上訴，依罪刑不可分原 則，其效力及於全部，第二審法院應全部加以審理判決，始 為適法。惟本條第3項既經增訂公布，本諸立法者尊重當事 人程序主體地位暨其所設定攻防範圍之意旨，在不違反本條 第2項前段上訴不可分原則規定之前提下，如刑與罪分離審 判結果，不致造成判決矛盾、顯然影響於判決之正確性，或 為科刑基礎之罪責事實評價明顯違反公平、比例及罪刑相當 原則等內部性界限者，第二審法院仍應允許當事人就科刑一 部上訴（例如僅以不涉及罪責事實之刑法第57條第4款至第7 款、第10款等與行為人有關之狹義科刑情狀，或判決後新發 生達成和解等與科刑情狀有關之事由，而聲明就科刑一部提 起上訴等）。雖犯罪事實部分依罪刑不可分原則仍移審於第 二審法院，然第二審法院依刑事訴訟法第366條之規定，及 受當事人自主設定攻防範圍之限制，得僅依第一審法院認定 之犯罪事實及其論罪與所適用之法律，據以審查其科刑結果 是否妥適而為判決，以達成訴訟迅速及經濟之目的。反之， 如第一審判決有顯然影響於判決之訴訟程序違背法令、重要 事實認定暨罪名之論斷錯誤，或第一審判決後刑罰有廢止、 變更或免除，或案件有應諭知免訴或不受理判決等顯然違背 法令，或對被告之正當權益有重大關係之事項者，則當事人 縱僅就科刑或其他法律效果之一部上訴，亦不能拘束第二審 法院基於維護裁判正確及被告合法正當權益而釐定審判範圍 之職權，第二審法院仍應依本條第2項前段之規定，就與聲 明上訴部分具有不可分性關係之部分一併加以審理判決。 三、本件第二審法院對於檢察官請求併辦之犯罪事實，若審查結 果認為確與第一審判決所認定之犯罪事實具有實質上或裁判 上一罪關係，則應併予審理 檢察官明示僅就第一審判決之科刑部分提起上訴，嗣於第二 審法院宣示判決前，提出「移送併辦意旨書」及相關卷證， 指被告另有起訴書未記載之犯罪事實，與第一審判決所認定 之犯罪事實具有想像競合犯關係，請求第二審法院一併加以 審判，其上開請求之性質係在促請第二審法院注意二者間有 無裁判上一罪之審判不可分關係存在，固無拘束第二審法院 之法律上效力。惟第二審法院若認為檢察官請求併辦部分與 第一審判決所認定之犯罪事實部分確具有實質上或裁判上一 罪關係，因其刑罰權單一，在審判上為一不可分割之單一訴 訟客體，依刑事訴訟法第267條之規定，上開檢察官請求併 案審理部分，本為起訴效力所及。第一審法院未及審理判決 ，非但影響被告犯罪事實之完整追究及判決之正確性，且顯 然影響於科刑之結果，縱檢察官明示僅對於第一審判決之科 刑部分上訴，其未經一併聲明上訴之犯罪事實部分，應屬於 本條第2項前段所稱之「有關係部分」，而視為亦已上訴， 同為第二審法院之審判範圍。第二審法院基於我國現制採覆 審制之訴訟結構及審判不可分之原則，即應將第一審判決科 刑及犯罪事實暨起訴效力所及之檢察官請求併辦部分之犯罪 事實全部加以審判，不受檢察官原先僅明示就科刑部分上訴 之拘束。 四、結論： 　　檢察官明示僅就第一審判決之科刑部分提起上訴，嗣於第二 審法院宣示判決前，指被告另有起訴書未記載之犯罪事實， 與第一審判決所認定之犯罪事實具有想像競合犯關係，請求 第二審法院一併加以審判。第二審法院如認檢察官請求併辦 之犯罪事實，與第一審判決所認定之犯罪事實具有實質上或 裁判上一罪關係，而為起訴效力所及，如未一併加以審判， 顯然影響於科刑之妥當性，該未經一併聲明上訴之犯罪事實 暨檢察官請求法院併辦之犯罪事實部分，均屬與檢察官聲明 上訴之科刑部分具有不可分割之關係，而應依刑事訴訟法第 348條第2項前段規定視為亦已上訴，第二審法院自應就第一 審判決之科刑暨所認定之犯罪事實，與檢察官請求併辦之犯 罪事實一併加以審判。 中　　華　　民　　國 113 年 1 月 24 日 刑事大法庭審判長法　官 郭毓洲 法　官 林立華 法　官 徐昌錦 法　官 段景榕 　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官 李英勇 　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官 李錦樑 　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官 林勤純 　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官 梁宏哲 　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官 何信慶 　　　　　　　　　　　　　　　　　法　官 林英志 法　官 蔡憲德 本件正本證明與原本無異 書記官 林宜勳 中　　華　　民　　國 113 年 1 月 24 日